新资讯：九鼎投资保证协议案调查结果公布 九泰基金和吴刚等多人被罚
(资料图)
证券时报券中社讯，根据12月1日晚间上市公司九鼎投资公告，九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚，对吴刚采取证券市场5年禁入措施，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。
公告显示，九泰基金股东为九州证券，吴刚是九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(下称“九泰久利”)，认购资金30.05亿元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购30亿元，占认购金额的99.85%。其中，九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿元。
在这之后，吴刚将上述情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”，并在随后陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。随后，吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序，九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函
此外，九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017年九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。以上事实，有微信记录、相关协议、情况说明、企业工商登记资料、相关人员询问笔录、股票交易记录等证据证明。
基于上述行为，证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。此外，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。另外对直接负责的主管人员吴强给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
（文章来源：券中社）
相关阅读
-
12-01
-
12-01
推荐阅读
-
-
新资讯：九鼎投资保证协议案调查结果公布 九泰基
证券时报券中社讯，根据12月1日晚间上市公司九鼎投资公告，九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚，对更多
2022-12-01 18:40:56
-
-
最新消息：壹石通：公司尚未回购股份
壹石通(SH688733，收盘价：42 91元)12月1日晚间发布公告称，截至2022年11月30日，公司已办理完成回购专用证券账户、回购专用证券账户对应的资更多
2022-12-01 17:46:15
-
-
湖南海利：控股股东海利集团已成立工作专班 对钒
湖南海利(600731)在互动平台表示，公司控股股东海利集团已成立工作专班，正在对钒电池行业进行前期调研工作，充分论证钒电池产业前景、供求分更多
2022-12-01 17:36:11
-
-
富士达大宗交易成交10.00万股 成交额117.00万元
富士达(835640)12月1日大宗交易平台出现一笔成交，成交量10 00万股，成交金额117 00万元，大宗交易成交价为11 70元，相对今日收盘价折价28 70%更多
2022-12-01 17:51:38
-
-
金龙鱼12月1日大宗交易成交662.00万元-每日视点
金龙鱼12月1日大宗交易平台出现一笔成交，成交量20 00万股，成交金额662 00万元，大宗交易成交价为33 10元，相对今日收盘价折价22 48%。该笔交更多
2022-12-01 17:45:47
-
-
华铁应急：公司尚未回购股份
华铁应急(SH603300，收盘价：7 05元)12月1日晚间发布公告称，截至本公告披露日，公司尚未实施股份回购。2021年1至12月份，华铁应急的营业收入更多
2022-12-01 16:41:47
-
-
明志科技：累计回购约50万股 占比0.41%_全球新要闻
明志科技(SH688355，收盘价：38 23元)12月1日晚间发布公告称，截至2022年11月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回更多
2022-12-01 16:51:10
-
-
西藏矿业：公司将对西藏扎布耶盐湖100吨/年氢氧化
西藏矿业公告，西藏扎布耶盐湖100吨 年氢氧化锂中试科研项目原计划2022年底结题，但受新冠疫情持续影响，导致项目无法按照原预计时间结题。目更多
2022-12-01 16:38:37
时尚热图
热门标签
精彩放送
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
12-01
-
今日必看
-
-
今年9月，太原市房产管理局给省城12个楼盘正式发放了18张预售证。...
-
-
房产证、土地证，两证合一了!2016年6月1日，在市民之家举行的全市...
-
-
近期以来，各地继续密集发布楼市宽松政策，其中包括长春、遵义多...
-
-
日前，宁波市不动产登记中心试点二手房带押过户新模式。新模式下...
-
-
越来越多的地方政府出手回购当地商品房。近日，一份苏州市政府部...
-
-
尽管整体市场低迷，但豪宅板块比较稳定。争取成交，忙完这一次，...
-
精彩话题
-
最新见闻
- 天王山之战是什么意思？天王山之战的来源
- 白洞是什么？为什么白洞比黑洞恐怖？
- 全球观点：风电氢能航空多领域合力推升 碳纤维全球供需缺口将长期存在
- 中子星是什么？中子星有多可怕？
- 女孩子舌头打钉是为什么？打了舌钉后悔了怎么办？
- 什么是青蛙效应？青蛙效应的由来
- 鳕鱼和油鱼怎么区分？鳕鱼和油鱼区分方法
- 全球快消息！路通视信跌逾5%，证监会决定对公司及实控人立案调查
- 三无少女是什么意思？三无少女特征是什么？
- 北约与华约是什么意思？北约和华约分别是哪些国家？
- 中国华融：推动中的房企纾困项目16个 带动近257亿元项目复工复产_世界消息
- 水葫芦的天敌是什么？水葫芦天敌介绍
- 在接火线时应该注意什么？安装时火线怎么认？
- 军犬是怎么训练出来的？军犬训练方法
- 世界上拥有航母的国家有几个？世界上拥有航母的国家介绍
- 小行星带位于什么之间？小行星带怎样形成的？
- 会变色的动物有哪些？世界十大神秘变色动物
- 为什么男生接吻时候手不老实？这些你都知道吗？
- 脚注和尾注的区别是什么？word中用脚注和尾注
- 水星是什么？水星有多可怕？水星为什么叫水星？
- 六星红旗是哪个国？曼尼普尔邦和中国的渊源
- 朱姓起源和来历 朱姓起源和来历介绍
- 鹰视狼顾之相是什么意思？鹰视狼顾之相解释
- 兵马俑本来的颜色是怎么样的？兵马俑为什么不挖了？
- 长江是世界第几大河？长江是怎样形成的？
- 最新快讯!疫情险“进阶”上架：隔离津贴限定于“确诊”和“集中隔离” 降低投机性聚焦可保风险
- 世界百事通！慈星股份：对于北方广微的投资全额计入投资成本，不存在商誉情况
- 中信证券：房地产企业即将迎来难得的扩表机遇
- 世界焦点！三超新材于南京投资设立半导体设备制造公司
- 重庆昨日新增本土206+6433，详情公布:天天即时看
- 中汽协：1-10月汽车商品前十国进口金额750.7亿美元-今日要闻
- 【天天快播报】亚钾国际：目前正在连续扩建，力争每年增加一个100万吨产量
- 苏文电能：公司主要从事工商业EPC储能项目和大储能项目建设与运营 其中工商业对电价变动敏感:焦点短讯
- 港股赚钱效应推动市场造好 12月关注中概股审计消息:天天播报
- 【天天报资讯】网商银行三季报：发放小微贷款同比增长30.8%
- 年产量超1.25亿副 深圳眼镜何以让世界“眼前一亮”？
- 广东昨日新增本土937+6315_世界快资讯
- 当前信息：杭钢股份：电池壳钢终端产品稳定供货电池龙头企业，实现进口替代
- 机构策略：指数进入向上反弹通道 后市或仍有高点
- 【盘前播报】短期继续关注抗原检测和新冠特效药方向
- 新股申购（打新小闹钟）_时快讯
- 每日头条!新股申购（打新小闹钟）2022年12月01日
- 环球速递！哈亚·金鸿一瞥｜迟到两年的金球对决，梅西赢了，莱万没输
- 12月1日盘前重要市场新闻
- 每日速讯：林伯强：多晶硅监管是行业可持续发展的重要保障
- 万马股份：公司电缆板块产销率、产能利用率均处在较优状态 能满足订单及时交付_天天热推荐
- 天天消息！美国累计新冠肺炎确诊病例超9875万例
- 天壕环境：对外投资项目神安线管道全线贯通:天天资讯
- 67家机构手机银行App迭代近500次 银行“酣战”移动终端
- 晨读 | 窗台的花事，或清欢_关注
- 全球球精选！滨州市完成首笔文化旅游领域设备购置贴息贷款投放
- 滨城区全环境立德树人“好少年宣讲团”走进北城英才学校
- 香港出口额六连跌 或将导致全年GDP负增长 速递
- 环球热点评！「“鲁韵飞歌”名校巡礼」音诺鼓校：始终秉承“释放天性、还原生活”的教育理念
- 焦点热议:“温度滨州——12197民生实事系列采访”网络主题活动启动
- 【全球独家】滨州经济技术开发区一中教育集团开展2022年美术“课堂亮剑”系列活动
- 销售业绩存在偶发性？ “果链”企业汇成真空拟IPO
- 671亿！隆基绿能又有超级大订单
- 国家统计局：11月份制造业PMI为48.0%:环球聚看点
- A股复盘必读｜房地产板块分化 中国移动盘中创新高 北向资金11月累计加仓近600亿元
- 恒大新动态！恒大财富调整兑付方案 每人每月8000元变2000元！
- 天天观热点：华电苏洼龙水电站全部机组共120万千瓦投产发电
- 焦点热议:京基智农：公司生猪出栏未受到疫情影响
- 新湖中宝拟定增募资用于房地产项目
- 重庆市加强保供 上线农产品产销对接平台:世界速读
- 隆基绿能锁定大全能源670亿硅料大单背后：硅料商退烧 硅片商降价
- 环球关注：陕西金叶：公司医养产业目前正在培育中 尚未产生实际收入
- 11月制造业PMI为48.0% 民生相关行业稳中有升
- 全球百事通！英联股份：推进铝塑膜业务 切入新能源汽车动力电池复合箔材领域
- 菲菱科思：接受天风证券等机构调研
- 第九批陕西省质量标杆名单公布 陕西步长成为唯一上榜药企 天天观热点
- 小鹏汽车：预计四季度交付量2万台-2.1万台
- 陕西金叶：目前公司生产经营正常
- 通润装备回复关注函：公司主营业务不构成根本性变化|世界最资讯
- 拓邦股份：公司各项经营情况正常
- 11月再迎百元新股 聚和材料网上发行最终中签率0.0425%|全球通讯
- 海南发展子公司中标4.8亿元上海大歌剧院外立面及屋面装饰工程项目
- 11月制造业PMI为48% 专家预计12月或将出现边际改善:焦点信息
- 聚和材料：科创板IPO回拨后网上发行中签率为0.04247298%
- 陕西金叶：公司目前仅有体量较小的存量房地产业务|环球快报
- 新动态：11月制造业采购经理指数为48% 稳增长政策仍需进一步加码
- 个税APP功能上新！如何申报个人养老金扣除？详情戳→:天天快看
- 雷赛智能：接受中金证券和长城基金调研
- 交易后独立性存疑 福达合金“蛇吞象”并购三门峡铝业被否
- 北京西城明年将启动45个老旧小区改造
- 拓日新能：公司多年前成立了欧洲子公司并且在德国有两个成熟运营的光伏电站 电价为法定EEG电价
- 银保监会：银行保险机构拒绝或者阻碍公司治理监管评估直接评定为E级
- 拓日新能：公司具备建设集成式光伏车棚电站设计、建设、运营及配备储能+汽车充电桩等能力
- 每日快讯!时代电气与鉴衡认证中心签署“风光储氢”全面合作框架协议
- 世界观热点：奋达科技：肖奋累计质押股数约为4.46亿股
- 供需放缓11月制造业PMI持续下降 但疫情冲击弱于二季度 12月有望边际改善-环球热点
- 每日报道：凯格精机：工业软件开发不是公司研发方向
- 环球今热点：天象预告：火星冲日来啦！观测攻略请收好
- 股指强势震荡 个股强者恒强
- 星帅尔：签订战略合作框架协议_当前信息
- 瑞华泰：2022年第三季度业绩说明会定于2022年12月9日举行
- 新湖中宝拟定增募资用于“保交楼、保民生”相关项目 天天看热讯
- 指数探底回升 地产股出现跳水_当前热讯
- 凯格精机：截至目前 公司尚未在钠电池技术有研发 公司将密切关注相关领域的发展动态 环球短讯
- 《独行月球》《人生大事》等电影加持 阿里影业2022/23财年中期营收上涨35%-播报
营业执照公示信息