全球最资讯丨存多项违规事实 华鑫期货及相关责任人收上海证监局罚单
(资料图片仅供参考)
日前，因存在多项违规事实，华鑫期货有限公司(以下简称“华鑫期货”)及相关责任人收到上海证监局罚单。其中，华鑫期货被上海证监局采取责令改正的监督管理措施，华鑫期货总经理被上海证监局出具警示函。
上海证监局公告显示，经查，华鑫期货存在四项违规事实：
一是未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项的规定；二是未按规定报备设立分支机构的情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第二十八条第一款的规定；三是未妥善保存使用外接系统客户的资料，违反了《期货公司监督管理办法》第六十条第二款的规定；四是未有效识别客户异常交易情况，反映了公司客户交易行为管理机制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条以及《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海证监局决定对华鑫期货采取责令改正的监督管理措施。要求该公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
此外，上海证监局指出，李俊作为公司总经理，未能勤勉尽责，对此负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第179号)第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，现决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
（文章来源：经济参考网）
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